Aderir aos padrões de conformidade do setor, como o SOC 2, tornou-se crucial para as empresas nesta era de riscos de segurança e privacidade.
Com a transformação digital, a necessidade de aplicativos hospedados na nuvem aumentou muito.
Mas o armazenamento de dados na Web apresenta riscos, pois os invasores estão criando novas maneiras de detectar as brechas na segurança da infraestrutura em nuvem e obter acesso aos dados.
É por isso que é necessário proteger seus dados, especialmente para empresas que lidam com dados financeiros e confidenciais de clientes.
Se você estiver em conformidade com os regulamentos SOC 2, poderá proteger melhor seus dados enquanto reduz os riscos de violações de dados.
Neste artigo, falarei sobre o que é a conformidade com o SOC 2 e apresentarei uma lista de verificação abrangente de conformidade com o SOC 2 para ajudá-lo a se preparar para as auditorias.
Vamos começar!
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O que é conformidade com SOC 2?
Governado e projetado pelo Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA), a conformidade com o SOC 2 serve como um padrão de conformidade voluntário destinado a organizações baseadas em serviços.
Os controles de sistema e organização (SOC) 2 consistem em um conjunto de diretrizes que as organizações devem seguir para mostrar sua conformidade com a forma como gerenciam os dados de seus clientes. E para comprovar a conformidade, devem produzir os relatórios exigidos durante as auditorias.
O SOC2 é baseado nos Critérios de Serviços de Confiança – segurança, privacidade, confidencialidade, integridade de processamento e disponibilidade de seu ambiente de nuvem. Portanto, toda organização que visa atender a esse padrão deve implementar certos procedimentos e controles de serviço para garantir que esses critérios sejam atendidos.
Além disso, o SOC 2 garante que as empresas sigam as melhores práticas para proteger os dados e tratá-los adequadamente. As organizações em conformidade com o SOC 2 podem mostrar a seus clientes como eles seguem o melhor padrão de segurança do setor para proteger os dados do cliente. Dessa forma, os clientes podem ter certeza de que seus dados estão protegidos pela organização.
Para mostrar que uma determinada organização está em conformidade com o SOC 2, eles optam por auditorias de conformidade com o SOC 2. Quando são aprovados na auditoria de conformidade SOC 2, eles usam o relatório para demonstrar que empregam as melhores práticas e controles para proteger os dados do cliente.
Organizações pertencentes aos setores financeiro, de saúde, educação e comércio eletrônico seguem rigorosamente a conformidade com o SOC 2 para proteger seus dados. Embora a conformidade com o SOC 2 seja um processo regulatório caro e demorado, é fundamental para manter a confiança dos clientes e garantir a segurança e a privacidade dos dados.
No entanto, quando se trata de se preparar para uma auditoria e mostrar que uma empresa está em conformidade com o SOC 2, você pode utilizar a lista de verificação de conformidade com o SOC 2.
Importância da Conformidade SOC 2 para Empresas
Hoje em dia, os clientes tornaram-se mais sensíveis sobre como compartilham suas informações pessoais e financeiras, observando os ataques cibernéticos desenfreados.
Portanto, tornou-se importante para as organizações, especialmente aquelas que empregam serviços em nuvem, conquistar a confiança de seus clientes aderindo à conformidade com o SOC 2. Aqui estão alguns dos principais motivos pelos quais é importante para sua organização aderir à conformidade com o SOC 2.
Política de segurança mais clara
Quando sua empresa atinge a conformidade com o SOC 2, ela os ajuda a fornecer uma política de segurança detalhada para seus clientes. Isso também permite que eles mostrem que estão totalmente em conformidade com o SOC 2 e estão usando as melhores práticas para proteger os dados de seus clientes.
Gestão Eficaz de Riscos
Se surgir um problema de segurança de dados, será mais fácil lidar com a situação de maneira eficaz. O processo de conformidade com o SOC 2 garantirá que sua organização possa gerenciar tal situação. Todos os procedimentos de emergência são explicados com clareza e os funcionários podem acompanhar todas as etapas do procedimento para manter a segurança dos dados.
Conquistando a Confiança de Novos Clientes
Com a conformidade com SOC 2 implementada em seus negócios, ela ajuda você a ganhar a confiança de clientes em potencial. Quando seus clientes em potencial revisam sua proposta de negócios, a conformidade com o SOC 2 mostrará a eles que você considera a segurança de dados um aspecto comercial importante. Além disso, mostra que você tem a capacidade de lidar com todas as suas expectativas e requisitos de conformidade.
Responda com eficiência a todos os questionários
É imperativo que seus negócios estejam em conformidade com o SOC 2, pois isso ajuda você a responder com eficiência a todos os questionários de segurança dos clientes. Se o seu cliente ou cliente possui algum questionário de segurança de dados e TI para o seu negócio, você pode respondê-lo efetivamente com todos os documentos que possui da auditoria SOC 2.
Paz de espírito completa
Ter a conformidade com o SOC 2 em vigor lhe dará total tranquilidade de que sua empresa atende a todos os padrões necessários para proteger os dados de seus clientes. Ao obter a conformidade, você pode ter certeza de que todos os seus controles de segurança para proteger os dados estão funcionando com eficiência.
Documentação adequada
A conformidade com SOC 2 exige que você tenha documentação completa e precisa da segurança. Esta documentação pode ser utilizada pela organização não apenas para passar na auditoria SOC 2, mas também para ajudar os funcionários a aprender sobre os requisitos de sua organização para manter a segurança ideal. A documentação também mostra a integridade de sua organização e como cada controle de segurança é verificado.
Lista de Verificação de Conformidade SOC 2
É muito importante preparar adequadamente sua organização para a conformidade com o SOC 2, para que você possa aprovar o padrão com louvor.
Embora o AICPA não forneça nenhuma lista de verificação de conformidade SOC 2 oficial, existem algumas etapas bem conhecidas que ajudaram muitas organizações a passar pelo padrão de conformidade. Então, aqui está a lista de verificação de conformidade SOC 2 que você deve seguir para se preparar para a auditoria.
#1. Determinando seu objetivo
Sua primeira tarefa antes de começar a trabalhar em conformidade com o SOC 2 é determinar a finalidade ou o requisito do relatório do SOC 2. Você terá que determinar o objetivo principal por trás do seu requisito para atingir a conformidade com o SOC 2.
Se você deseja melhorar sua postura de segurança ou obter uma vantagem sobre seus concorrentes, deve escolher o objetivo corretamente. Mesmo que não haja nenhuma exigência de seus clientes, é melhor manter a conformidade para proteger os dados de seus clientes. Além disso, ajudará você a atrair novos clientes que estão verificando a abordagem da empresa em relação à segurança.
#2.Identifique o tipo de relatório SOC 2
Nesta etapa, determine o tipo de relatório SOC 2 necessário, pois eles vêm nas variações de Tipo 1 e Tipo 2. Dependendo de suas necessidades de segurança, requisitos do cliente ou fluxos de trabalho de negócios, escolha o tipo de relatório SOC 2.
- O relatório SOC 2 Tipo 1 mostra que todos os seus controles internos atendem efetivamente ao requisito da lista de verificação SOC 2 naquele momento específico da auditoria. Durante uma auditoria Tipo 1, os auditores avaliam adequadamente todos os seus controles, políticas e procedimentos para determinar se seus controles foram projetados para atender aos critérios do SOC 2.
- O relatório SOC 2 Tipo 2 define que todos os seus controles internos estão funcionando de forma eficaz durante um período de tempo para atender a todos os critérios SOC 2 aplicáveis. É um processo de avaliação rigoroso em que o auditor não apenas verifica se os controles estão adequadamente desenhados, mas também avalia se os controles estão operando de forma eficaz.
#3.Determine seu escopo
Determinar o escopo de sua auditoria SOC 2 é uma lista de verificação vital que você deve ter em mente. Quando você define o escopo, ele mostra seu conhecimento profundo sobre a segurança de dados de sua organização. Ao determinar o escopo de sua auditoria, você deve escolher o TSC correto aplicável ao tipo de dados que sua empresa armazena ou negocia.
A segurança como TSC é obrigatória porque define que todos os dados do cliente devem ser protegidos contra uso não autorizado.
- Caso seu cliente necessite de garantia quanto à disponibilidade de informações e sistema para sua operação, você pode definir o escopo de sua auditoria selecionando “Disponibilidade”.
- Se você estiver armazenando informações confidenciais de seus clientes que sejam confidenciais ou tenham acordos de não divulgação, você deve escolher “Confidencialidade” como um TSC. Isso garantirá que esses dados sejam totalmente protegidos para atender ao objetivo do seu cliente.
- Ao definir o escopo, você também pode adicionar “Privacidade” se lidar com muitas informações pessoais de seus clientes para operações comerciais.
- Se você processa e autoriza muitas operações vitais do cliente, como folha de pagamento e fluxo de trabalho financeiro, deve escolher “Integridade do processamento” no escopo.
Ao definir o escopo, você não precisa incluir todos os cinco TSCs. Em geral, “Disponibilidade” e “Confidencialidade” são incluídos principalmente junto com “Segurança”.
#4. Realizar avaliações internas de risco
Uma das listas de verificação importantes para sua jornada de conformidade com o SOC 2 é conduzir uma mitigação e avaliação interna de riscos. Ao realizar a avaliação, você deve procurar riscos relacionados à localização, práticas recomendadas de infosec e crescimento. Em seguida, liste os riscos de possíveis vulnerabilidades e ameaças.
Após a avaliação, você deve implementar todos os controles ou medidas de segurança necessários para resolver esses riscos de acordo com a lista de verificação SOC 2. No entanto, se houver qualquer falha ou lapso durante o processo de avaliação de risco, isso poderá levar a uma vulnerabilidade que pode prejudicar gravemente o processo de conformidade com o SOC 2.
#5. Realizar análise e correção de lacunas
Nesta etapa, faça uma análise de lacunas avaliando todas as práticas e procedimentos do seu negócio. Ao analisá-los, você deve comparar sua postura de conformidade com a lista de verificação de conformidade SOC 2 e as práticas padrão do setor.
Ao realizar a análise, você pode identificar os controles, políticas e procedimentos que sua organização já está usando e verificar como eles atendem aos requisitos do SOC 2. Ajudaria se você corrigisse imediatamente as lacunas com controles novos ou modificados que podem surgir durante a análise de lacunas.
Além disso, você também pode ter que modificar o fluxo de trabalho e criar uma nova documentação de controle para correção de lacunas. Você deve incluir uma classificação de risco para que possa remediar a lacuna de acordo com a prioridade.
Certifique-se de manter todos os relatórios de log, capturas de tela e processos e procedimentos de segurança como evidência, que você precisará produzir como prova de adesão à conformidade com o SOC 2.
#6. Implantar controles apropriados ao estágio
Dependendo do TSC, você seleciona, alinha e instala os controles para gerar relatórios sobre como sua organização atende à conformidade com o SOC 2. Você deve instalar controles internos para cada um dos critérios do TSC que escolher ao definir seu escopo.
Além disso, você precisará implantar esses controles internos por meio de políticas e procedimentos que atendam a todos os critérios do TSC. Ao implementar os controles internos, certifique-se de que eles sejam adequados ao estágio. Embora diferentes organizações possam implementar diferentes controles internos, todos atendem aos critérios do SOC 2.
Por exemplo, uma organização implanta um firewall para segurança, enquanto outras organizações podem implementar autenticação de dois fatores.
#7. Avaliar prontidão
Realize uma avaliação de prontidão do seu sistema com a ajuda de um auditor, que pode ser da sua empresa ou de um contratado independente. O auditor o ajudará a determinar se sua empresa atende a todos os requisitos mínimos de conformidade com o SOC 2 antes de ir para a auditoria final.
Durante a avaliação, você deve se concentrar na matriz de controle, na documentação do auditor, na cooperação do cliente e na análise de lacunas. Concluída a avaliação, o auditor apresentará seu relatório.
Com base no relatório, você deve fazer as alterações necessárias e corrigir todos os problemas e lacunas por meio do remapeamento. Isso o ajudará a gerar um relatório que aumenta suas chances de atingir a conformidade com o SOC 2.
#8.Executar auditoria SOC 2
Aqui vem a parte final. Você precisará contratar um auditor certificado que realizará a auditoria SOC 2 e fornecerá o relatório. É sempre melhor contratar um auditor experiente e conhecido por realizar uma auditoria do seu tipo de negócio. O processo de auditoria não apenas incorre em um alto custo inicial, mas também leva muito tempo.
A auditoria SOC 2 Tipo 1 pode terminar rapidamente, mas para a auditoria SOC 2 Tipo 2, pode levar de um mês a seis meses para ser concluída.
- A auditoria Tipo 1 não envolve nenhum período de monitoramento e o auditor fornece apenas um instantâneo de todas as verificações e sistemas de sua infraestrutura de nuvem para atender à conformidade com o SOC 2.
- O tempo para terminar a auditoria Tipo 2 depende muito da pergunta que o auditor fará, da disponibilidade de relatórios e da quantidade de correção necessária. No entanto, em geral, as auditorias do Tipo 2 levam em torno de no mínimo três meses para serem monitoradas.
Durante este período, você terá que manter contato constante com seu auditor, pois fornecerá evidências, responderá a todas as suas perguntas e descobrirá todas as não conformidades. Esta é a razão pela qual muitos clientes procuram relatórios SOC 2 Tipo 2, pois fornecem um relatório detalhado sobre o controle de sua infraestrutura e a eficácia das medidas de segurança.
#10.Monitoramento Contínuo
Depois que a auditoria do SOC 2 terminar e você obtiver o relatório de conformidade do SOC 2, você não deve parar por aí. É apenas o começo de sua jornada de conformidade e você deve realizar monitoramento constante para garantir a adesão contínua à conformidade com o SOC 2 e manter a segurança e a privacidade dos dados.
Ao implementar um processo de monitoramento contínuo eficaz, você deve garantir que ele seja escalável e não prejudique a produtividade, colete evidências facilmente e forneça um alerta quando o controle não for implantado.
Conclusão
Manter a conformidade com regulamentações como SOC 2 tornou-se uma necessidade para empresas, fornecedores de SaaS e organizações que trabalham com serviços em nuvem. Isso os ajuda a gerenciar e proteger dados de clientes e negócios com eficácia.
Atingir a conformidade com SOC 2 para sua organização é uma tarefa desafiadora, mas muito necessária. Exige que você monitore continuamente seus controles e sistemas. Ele não apenas oferece uma vantagem sobre seus concorrentes, mas também oferece segurança de dados e garantia de privacidade para clientes e consumidores.
Embora o AICPA não forneça nenhuma lista de verificação oficial de conformidade com o SOC 2, a lista de verificação de conformidade com o SOC 2 que mencionei acima ajudará você a se preparar para o SOC 2 e a aumentar suas chances de obter sucesso.
Você também pode ler sobre Conformidade SOC 1 vs. SOC 2 vs. SOC 3.